投资者保护主题教育活动
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5.15全国投资者保护宣传日｜关注这10个典型案例（四）
为深入贯彻落实党中央关于坚持和发展新时代“枫桥经验”的重大部署要求，进一步优化证券纠纷多元化解机制，切实保障中小投资者合法权益，助力资本市场高质量发展，值此“5·15全国投资者保护宣传日”来临之际，上海金融法院与中证中小投资者服务中心联合选编了十件证券纠纷多元化解典型案例予以发布。十件案例中，法院、投资者保护机构以及调解组织等各方主体坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面，加强协同联动，综合运用示范性判决全链条纠纷化解机制、证券纠纷协同化解机制、示范调解机制、诉讼与非诉讼解纷衔接机制等多种方式高效化解群体性纠纷。此次案例发布，旨在传递解纷智慧，凝聚解纷合力，做深做实矛盾纠纷多元化解，不断提升中小投资者合法权益保护水平。
案例2：首创概括性先行调解承诺机制助力民营企业高效解纷
——投资者与某资源公司等证券虚假陈述责任纠纷调解案
基本案情：
某资源公司系在上海证券交易所主板上市的公司。2021年，中国证监会上海监管局作出行政处罚，认定某资源公司未及时披露重大合同重大进展情况，构成虚假陈述。461名投资者向上海金融法院提起诉讼，要求上市公司及相关责任人赔偿因虚假陈述导致的投资损失。
化解方法：
该群体性纠纷的被告为大型民营企业。为充分保障投资者合法权益，同时减轻双方诉累，法院与调解组织协同推动群体性纠纷高效化解，调撤率达92%。一是创新征询机制，引导调解先行。为引导证券纠纷多元化解，简化个案征询流程，上海金融法院在全国首创概括性先行调解承诺机制并积极推广。经引导，某资源公司在示范判决生效后，主动向法院递交承诺书，承诺后续同类案件均参照示范判决先行调解。二是释明高效规范，全力开展调解。上海金融法院将系列案件委托中证资本市场法律服务中心开展调解，调解员向投资者充分释明示范判决、解释损失计算标准，在短时间内促成大量投资者参照损失计算标准与上市公司签署调解协议。三是在线诉调对接，助力快速赔付。通过最高人民法院与中国证监会的“总对总”在线诉调对接平台、上海法院一站式多元解纷平台及上海金融法院投资者司法保护综合平台，法院与调解组织实现了高效对接。群体性纠纷平均调解时长48天（含损失核定），调解流程快捷便利，投资者通过调解快速获赔，纠纷得到妥善化解。